3月27日，美国商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布起诉全球最大的加密货币交易所币安（Binance）及其CEO兼创始人赵长鹏（CZ），该监管机构称其故意逃避联邦法律，经营“非法”数字资产衍生品交易所。除了起诉 CZ 和几个币安关联公司外，CFTC 还指控币安前首席合规官 Samuel Lim 协助和教唆币安违规。

CFTC 是一个民事政府机构，因此它不能对公司提出刑事指控或为个人寻求监禁。然而，监管机构的案件可能导致公司和个人面临巨额罚款和其他处罚。CFTC表示：“在对被告的持续诉讼中，该机构寻求没收非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进一步违反《商品交易法》(CEA)和 CFTC 规定的指控的永久禁令”。

据《华尔街日报》此前报道，美CFTC和包括司法部在内的其他联邦机构多年来一直在调查币安，这起诉讼是过去一年加密行业遭受的最新一起监管打击。Cinneamhain Ventures 合伙人Adam Cochran在推特中评论道，CFTC 正试图对币安进行“致命一击”，他写道：“第一反应……我认为他们很有可能通过此举成功推翻币安帝国”。

两大加密货币比特币和以太坊在消息流出后迅速下跌，比特币在一个小时内下跌 3.3% 至 26,800 美元，以太坊下跌 2.9% 至 1,700 美元以下。

赵长鹏（CZ）发推“4”来回应诉讼公告，暗指他在 1 月份发布的一条推文，即呼吁社区“忽略 FUD、假新闻、攻击等”。

CFTC称，币安至少从 2019 年 7 月起就在美国运营数字资产衍生品交易设施，允许美国居民交易比特币、以太坊和莱特币等加密货币的期货、掉期和期权。诉讼称，币安还试图扩大其在美国的足迹，尽管该交易所声称将阻止美国居民访问币安的平台。

CFTC表示：“尽管公开表示其意图‘阻止’或‘限制’位于美国的客户访问其平台，但币安采取了一种经过深思熟虑的、分阶段的方法来增加其在美国的影响力”。

CFTC 指出，2021 年 5 月，币安从衍生品交易业务中赚取的月收入达到 11.4 亿美元，高于 2020 年 8 月的 6300 万美元。其中，约 16% 的 币安账户由美国客户持有。

CFTC 诉讼将币安的公司结构描述为“迷宫般的公司实体”，旨在混淆谁拥有和控制交易所。CFTC 高级执法官员Gretchen Lowe称币安的合规工作是“骗局”。

诉书称，CZ在 2017 年创立了币安，通过直接或间接拥有约 300 个“内部账户”在自己的平台上进行交易，但该交易所并未在其公开使用条款或其他地方披露这一活动。CFTC 表示，这些内部账户不受币安“内幕交易”政策的约束。